（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查★★■◆■，核查事项包

　　基金管理人投资流通受限证券◆★■，应事先根据中国证监会相关规定，明确基

　　（6）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

　　基金托管人接收划款指令的邮箱以及传真号参见基金托管人电子服务平台

　　（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

　　（一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草

　　基金托管人对本基金投资组合中投资于目标ETF部分的基金资产净值不计

　　基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款

　　同》★★◆、《信息披露办法》及其他有关规定进行信息披露外■◆■◆，基金管理人和基金托

　　终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；本

　　（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本

　　清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华

　　（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为★◆★◆◆■，应及时报告中国证

　　（12）本基金参与转融通证券出借业务◆★★★■◆，应当符合下列投资限制：出借证

　　（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行

　　（三）交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式

　　本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中

　　（十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法

　　（四）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、《基金合同》生效

　　二、基金托管协议的依据、目的和原则

　　基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符

　　年度报告之前及时向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。

　　除上述第（1）、（2）■◆■★◆、（7）、（12）◆★■■、（15）、（16）项外★◆★，因证券、期货市场波

　　（1）本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%；

　　根据《信息披露办法》的要求，本基金信息披露的文件包括基金招募说明

　　（2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提

　　持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20％；本基金在任

　　经营范围：基金管理业务★★、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准

　　（5）本基金存入银行或其他金融机构的各种款项以本金列示◆◆★★◆★，按协议或约

　　（4）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的

　　基金管理人和基金托管人本着平等自愿★■、诚实信用■★、充分保护基金份额持

　　（十）基金管理人、基金托管人及其董事、监事★■、高级管理人员和其他从

　　（五）基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚

　　为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

　　门用于本基金C类基金份额的销售与基金份额持有人服务。

　　资金账目按交易日核实。基金托管人每交易日提供资金调节表给基金管理

　　（十三）法律法规和《基金合同》禁止的其他行为，以及依照法律■◆■、行政

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　　三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

　　（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行

　　（八）基金管理人★■、基金托管人及其董事、监事★■■◆、高级管理人员和其他从

　　法律法规或监管部门对基金合同所述投资比例★★◆◆◆、组合限制◆★★★、投资限制、禁

　　披露，拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、《基金合

　　（10）本基金投资国债期货遵守下列要求：本基金在任何交易日日终，持

　　（六）基金管理费★◆■◆◆■、基金托管费、销售服务费的调整

　　(T日)的前一工作日下班前将指令发送给基金托管人◆★■■◆◆，指令发送时间最迟不应晚

　　期融资券■■◆◆■、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购◆◆■★■★、银行存款（包括协议

　　相关费用（包括但不限于目标ETF的交易费用、申赎费用等）、按照国家有关规

　　基金托管人负责基金场外买卖证券的清算交收◆◆■，场外资金划拨由基金托管

　　住所★◆★■◆■：广东省深圳市南山区海德三道1236号大成基金总部大厦5层◆◆■、27-

　　在符合法律法规及基金合同约定，并对基金份额持有人利益无实质性不利

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具■■◆◆★■，以目标ETF基金份额、

　　在基金管理人和基金托管人核对一致后由基金托管人于次月首日起3个工作日

　　基金管理人应在本基金正式投资运作之前为本基金指定证券经纪商和专用

　　基金所拥有的目标ETF份额、股票★★■■■、存托凭证、债券、资产支持证券、银

　　订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、

　　基金管理人应确保基金资金账户资金足额，因资金账户内留存的现金不足

　　争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继

　　（四）新任基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务或新任基金托

　　（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序

　　若基金管理人通过基金托管人提供的管理人服务平台等电子渠道进行指令

　　（3）基金拟认购的数量、价格■■■、总成本、账面价值。

　　鉴于大成基金管理有限公司拟担任大成中证全指自由现金流交易型开放式

　　资产净值不得低于2亿元；证券出借的平均剩余期限不得超过30天，平均剩余

　　（3）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过

　　货经纪合同，其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定执行◆★★★◆，若无明确

　　持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的100%，

　　基金托管人发送，并且相关付款条件已经具备，对于没有按时发送的划款指令■■，

　　依据基金财产清算的分配方案★■★■★，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基

　　基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付◆★◆◆，在基金管理人和

　　基金管理人负责选择代理本基金财产证券买卖的证券经纪机构，并与其签

　　（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序

　　存款、定期存款及其他银行存款）■■■★◆■、同业存单◆★◆★■◆、货币市场工具、股指期货◆◆、国债

　　指令发出后■◆，基金管理人应及时以电话、电子邮件方式向基金托管人确认★◆★。

　　基金管理人按交易日进行交易记录的核对。每交易日对外披露净值之前，

　　该类基金份额总份额后的数值。各类基金份额净值的计算均保留到小数点后4

　　估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

　　（7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请符合《中

　　交易、清算、估值、相关交易的资金交收等事宜另行签署《经纪操作协议》，保

　　基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费、基金托管费、销售

　　如果当日基金为净应付款◆◆，基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行

　　法》”）★◆、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法律法

　　（12）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，

　　的因素致使基金投资比例不符合上述第（1）项规定的比例的，基金管理人应当

　　险采取积极有效的措施，力争在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题★■★。

　　（9）本基金投资股指期货遵守下列要求★◆■：本基金在任何交易日日终，持有

　　（九）基金管理人、基金托管人及其董事★■★■★◆、监事★■★◆、高级管理人员和其他从

　　（六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和

　　的规定实行第三方保管；证券交易结算资金由相关证券经纪商和存管银行保管。

　　基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益

　　（6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业

　　十一、基金费用

　　（三）基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从

　　的网银、Ukey等费用■★★◆★、基金的开户费用、账户维护费用、基金投资目标ETF的

　　（3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时

　　（1）基金管理人或基金托管人按估值方法第（11）项进行估值时■★◆★■■，所造成

　　基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交

　　应资产净值后剩余部分（若为负数■★■★★，则取0）的0.15%年费率计提■■★。管理费的计

　　证券市值之和，不得超过基金资产净值的100%，其中★★★◆，有价证券指股票、债券

　　大成基金管理有限公司 大成中证全指自由现金流交易型开放式 指数证券投资基金发起式联接基金 基金合同 基金管理人■★◆：大成基金管理有限公司 基金托管人★■★：华泰证券股份有限公司 &e

　　（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序

　　（二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》

　　（七）基金管理费◆◆★★、基金托管费、销售服务费的复核程序、支付方式和时

　　法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定的，如适用于本基

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　　基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金资金账户有足够的资金

　　（7）目标ETF采用估值日该基金基金份额净值估值★■■；若估值日为非证券

　　（4）备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备

　　如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法◆◆■★◆、

　　（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对

　　十七、违约责任

　　八、基金资产净值计算和会计核算

　　（二）条规定的应由基金托管人复核的事项进行复核，基金托管人复核无误后■■◆★★，

　　大成中证全指自由现金流交易型开放式 指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书 基金管理人■■◆★◆★：大成基金管理有限公司 基金托管人：华泰证券股份有限公司

　　九■◆■◆★、基金收益分配

　　（9）债券回购以协议金额列示，按协议利率在实际持有期内逐日计提利息★◆◆◆。

　　本基金收益分配方案由基金管理人拟定★◆★，并由基金托管人复核，依照《信

　　（三）C类基金份额的销售服务费的计提比例和计提方法

　　注册地址：南京市江东中路228号

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对

　　（一）选择代理证券/期货买卖的证券/期货经纪机构

　　资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股

　　依法必须披露的信息发布后，基金管理人应当按照相关法律法规规定将信

　　（八）如基金托管人需要，基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者

　　十◆★、基金信息披露

　　在20个交易日内进行调整。法律法规另有规定的，从其规定。

　　（8）基金名称变更：基金管理人更换后★★，如果原任或新任基金管理人要求，

　　基金管理人有责任控制交易对手的资信风险，由于交易对手资信风险引起

　　H＝前一日C类基金份额的基金资产净值×0.20%÷当年天数

　　同一股票的估值方法估值；该日无交易的★★，以最近一日的市价（收盘价）估值；

　　地方政府债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短

　　（不含到期日在一年以内的政府债券）凯发体育现金直营网★◆、资产支持证券、买入返售金融资产（不

　　（4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

　　为明确大成中证全指自由现金流交易型开放式指数证券投资基金发起式联

　　金募集金额■★◆、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，

　　（1）基金份额净值计算出现错误时■◆★◆■，基金管理人应当立即予以纠正◆■◆，通报

　　基金管理人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制★★◆◆；在季度

　　（三）基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、《基金合同》

　　各类基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日

　　基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》■◆★、《运作办法》及

　　鉴于华泰证券股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的证

　　本协议受中国法律（为本协议之目的，不含港澳台地区法律）管辖★◆■■。

　　（16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易

　　结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制◆◆；在上半年结束之日起2个

　　与基金财产有关的重大合同的签署■★◆，由基金管理人负责。由基金管理人代

　　（四）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为■◆■★，应及时报告中国证监

　　何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日

　　（七）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立■◆■★■，其高级管理人

　　基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督■■，保证其履行按照法定方

　　基金管理人应按照法律法规和《基金合同》的规定★■★，在其合法的经营权限

　　本基金运作过程中◆■，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构★■、或

　　基金托管人在履行监督职能时■★，发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可20141007号

　　E为前一日的基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值

　　基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估

　　（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错■★★◆■■，

　　基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托

　　过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方★◆■■★◆”)的直接损失按下

　　基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立

　　场内转账类指令由基金托管人根据基金管理人有效的划款指令执行。

　　金投资范围★◆■★、投资对象进行监督◆★。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选

　　的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10％；在任何交易日日终，

　　基金投资银行存款的，本着便于基金财产的安全保管和日常监督核查的原

　　（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

　　基金财务报表与报告由基金管理人编制，基金托管人复核。

　　业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的50%◆■■■◆；最近6个月内日均基金

　　基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

　　H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

　　除本协议有明确定义外★◆◆■■◆，本协议的用语定义适用《基金合同》的约定。本

　　清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

　　基金托管人核对一致后由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中

　　C类基金份额的销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末★■，按月支付，

　　（十一）基金托管人私自动用或处分基金财产★★◆◆◆◆，根据基金管理人的合法指

　　因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商◆◆◆◆■■、调解解决★■，协

　　当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关

　　发起式联接基金基金合同》(以下简称◆★■◆“《基金合同》◆★■★◆◆”)中定义的术语在用于

　　（2）由于证券/期货交易所、指数编制机构★★■★■、登记结算公司及存款银行等

　　基金投资于证券发生的所有场外交易的清算交收，由基金托管人根据相关

　　划付。如果指令接收时，账户余额不足支付◆★◆★，以账户足额时间为指令接收时间。

　　（15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净

　　目录

　　还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责

　　（五）本部分关于基金管理人◆◆、基金托管人更换条件和程序的约定■◆★，凡是

　　签订日：二〇年月日

　　基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费★★★■■、销售服务费等，

　　本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称★■“《基金

　　基金管理人和基金托管人每交易日结束后核对基金证券账目，确保双方账

　　（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基

　　二〇二五年六月

　　（2）各类基金份额的基金份额净值计算错误偏差达到该类基金份额净值的

　　月内完成基金中期报告的编制；在每年结束之日起3个月内完成基金年度报告

　　书★◆■、《基金合同》■■、基金托管协议★◆■◆★■、基金产品资料概要、基金份额发售公告、《基

　　基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过

　　（13）本基金参与融资的，在任何交易日日终■■★◆◆★，本基金融资买入股票与其

　　管理人应保管基金份额持有人名册★■★，保存期不少于20年。如不能妥善保管，则

　　和本协议对基金业务执行核查◆★■■★◆，包括但不限于◆◆◆◆★：对基金管理人发出的书面提示，

　　（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

　　（5）公告◆◆：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份

　　（4）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的◆■，按债券所处的市场分别

　　证券之星估值分析提示华泰证券盈利能力良好■◆★◆★，未来营收成长性较差■■◆★★■。综合基本面各维度看◆★◆★，股价偏低★■★★。更多

　　办公地址■■◆◆：南京市江东中路228号

　　（7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请符合《中

　　基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告◆★■★★。

　　券资产不得超过基金资产净值的30%，出借期限在10个交易日以上的出借证券

　　应资产净值后剩余部分（若为负数，则取0）的0.05%的年费率计提◆★◆★■。托管费的

　　基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册■◆、报表和其他相关

　　（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算

　　在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资

　　基金管理人应及时完成报表与报告编制◆■，将有关报表与报告提供基金托管

　　前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管理人和基金托管人

　　注册资本■■★◆★◆：902730.2281万元人民币

　　（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

　　大成中证全指自由现金流ETF发起式联接A★★◆,大成中证全指自由现金流ETF发起式联接C: 大成中证全指自由现金流交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同

　　监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应

　　基金托管人由于自身原因★■■，未按照基金管理人发送的指令执行并对基金财

　　二十、其他事项

　　（11）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，

　　有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；在任何交易日日

　　一、基金托管协议当事人

　　（2）非公开发行股票有关发行数量、认购价格、锁定期等发行资料。

　　大成中证全指自由现金流ETF发起式联接A,大成中证全指自由现金流ETF发起式联接C★★■■: 大成中证全指自由现金流交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书

　　（3）法律法规、中国证监会或《基金合同》规定的情况★■★★■。

　　（五）基金证券账户和证券交易资金账户的开立和管理

　　（2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提

　　基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润■◆◆◆◆、基金收

　　四★■★■★、基金管理人对基金托管人的业务核查

　　本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改★★★■■★。修改后的新协议，

　　（4）根据估值错误处理的方法★■◆★，需要修改基金登记机构交易数据的◆★■，由基

　　违反法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话、邮件提醒或

　　（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行

　　本基金在开始证券投资之前★◆■■◆，应与基金托管人◆★◆◆◆、证券公司三方一同就证券

　　如果当日基金为净应收款，基金管理人最晚不迟于款项交收日当日15：00

　　易对手的名单★◆■，并定期和不定期地更新名单，基金托管人在收到名单后2个工

　　有款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等）◆◆■■，不得划入其他任何账

　　（6）从事内幕交易◆■★■、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　　其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）◆◆■■■、资产支持

　　托管协议

　　（一）基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的■■，

　　（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定■★，对基

　　情况双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、

　　基金资产净值的20％；基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，

　　料。基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。保存期限不少于20年◆★◆◆◆■。

　　人章的书面授权文件，内容包括被授权人名单、预留印鉴及被授权人签章样本，

　　根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理

　　（3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服

　　的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的◆★■，基金管理人应当在10个

　　（1）本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。

　　本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负

　　（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定★■■，对基

　　基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责★◆★■◆◆，力求对相关风

　　直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，

　　本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费将专

　　十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算

　　法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办

　　（7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券■◆◆◆■◆。

　　除非另有约定，《大成中证全指自由现金流交易型开放式指数证券投资基金

　　《基金合同》生效不足2个月的★■◆★■，基金管理人可

　　基金托管人对指令验证后，应及时办理。

　　（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作

　　值的准确性■◆★◆、及时性■◆■◆。当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生

　　（四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担

　　基金参与认购未上市债券时，基金管理人应代表本基金与对手方签署相关

　　本基金投资流通受限证券，不得预付任何形式的保证金◆◆■★★★。

　　变更当日通知基金托管人，并在变更后5个工作日内提交给基金托管人★■◆◆。

　　文流动性受限资产的定义并不一致）◆◆◆■★，不包括由于发布重大消息或其他原因而临

　　《基金合同》生效后，基金管理人根据投资需要在中国人民银行完成全国

　　十二、基金份额持有人名册的保管

　　（1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产■★◆★；

　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存◆★◆，保存时间不低于法律法

　　（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法

　　由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任◆★◆★■；若估值错误责任方已经积极协调，

　　本协议经基金管理人和基金托管人认可后◆◆★，由该双方当事人在基金托管协

　　法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定的，如适用于本基

　　定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《企业会计准则》、监管部门

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种（包括但不限于股指期

　　对于要求当天到账的指令◆◆，必须提前至少2个工作小时且不晚于15★■◆:00向

　　成立日期：1991年4月9日

　　（二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产，基金托管人不公

　　基金管理人应根据有关规定，在基金的中期报告和年度报告中将所选证券

　　托管人可不予执行，但应立即通知基金管理人■★◆■★◆，由基金管理人审核、查明原因，

　　流动性限制、目标ETF暂停申购◆■★、赎回或二级市场交易停牌等基金管理人之外

　　（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及

　　位■■■■★◆，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。

　　（13）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事

　　证券经纪机构代理本基金财产与证券登记结算机构完成证券交易及非交易

　　本基金通过指定证券经纪商进行场内交易时有关交易数据传输与接收、场

　　本基金将根据法律法规的规定参与融资和转融通证券出借业务★■★◆■。未来在法

　　如果法律法规对该比例要求有变更的，基金管理人在履行适当程序后★■★★◆，本

　　金托管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送

　　（6）本基金投资国债期货、股指期货、股票期权合约，一般以估值当日结

　　（四）一方当事人违约■★★◆，另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要

　　不低于基金资产净值的5%★◆■★■，其中现金不包括结算备付金■★★、存出保证金、应收申

　　（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上

　　（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上

　　十九、托管协议的效力

　　签订日：二〇年月日

　　（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责■■◆■★◆，

　　基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表与报告后★■★，进行独立的

　　（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务，

　　十五◆★■、禁止行为

　　E为前一日的基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值

　　该类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。

　　和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的，应

　　的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，

　　（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失

　　本协议当事人及其董事◆■◆■■、监事★◆■■★★、高级管理人员和其他从业人员禁止从事的

　　按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草◆■、并

　　资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，

　　（2）每个交易日日终在扣除股指期货■★★■■、国债期货、股票期权合约需缴纳的

　　产净值的90%★◆；每个交易日日终在扣除股指期货■■★■◆、国债期货、股票期权保证金

　　（4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备

　　二十一、托管协议的签订

　　（8）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总

　　成立时间：1999年4月12日

　　（11）本基金参与股票期权交易遵守下列要求：因未平仓的期权合约支付

　　得超过基金资产净值的20%◆★◆◆★，其中◆◆◆■■★，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；

　　息等违反《基金法》、《基金合同》■★、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形

　　七★★■◆◆、交易及清算交收安排

　　（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生

　　在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责★◆◆■，继续

　　（四）本协议一式三份，协议双方各持一份，上报监管机构一份◆★★■，每份具

　　担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误■◆，给当事人造成损失的，

　　（5）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过

　　（6）交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务

　　基金托管人和基金管理人应按法律法规、《基金合同》的有关规定进行信息

　　（2）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度★■★、流动性风险处置预

　　管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介上联合公告。

　　（5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份

　　（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基

　　基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期

　　基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付★◆，在基金管理人和

　　十三★★★★、基金有关文件档案的保存

　　基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规和《基金合同》，指

　　若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规，或者违反《基金合同》

　　流动性限制★◆■★、目标ETF暂停申购、赎回或二级市场交易停牌等基金管理人之外

　　（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基

　　（1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。

　　本基金投资形成的证券类资产■★■，由相关法定登记或托管机构根据法律法规

　　值的15%◆★◆★★；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人

　　批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，中国证监会证

　　如果银行间簿记系统已经生成的交易需要取消或终止，基金管理人要书面

　　六★◆◆★■、指令的发送★◆■★、确认及执行

　　（4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形■■◆。

　　（三）一方当事人违约，给另一方当事人造成损失的，应就直接损失进行

　　（10）本基金投资存托凭证的估值核算★★■，依照境内上市交易的股票执行。

　　《基金合同》生效前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产

　　十四、基金管理人和基金托管人的更换

　　对于因本基金投资产生的应收资产，基金管理人应采取措施向有关当事人

　　主板、科创板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票◆★■◆、存托凭证）◆◆★■、

　　以上内容与证券之星立场无关■■★★◆。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息★★■★★★，证券之星对其观点★■■◆、判断保持中立■■◆◆，不保证该内容（包括但不限于文字★◆★、数据及图表）全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性■■★■■◆、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议，据此操作，风险自担。股市有风险，投资需谨慎。如对该内容存在异议★◆◆■■◆，或发现违法及不良信息■◆◆，请发送邮件至，我们将安排核实处理。如该文标记为算法生成，算法公示请见 网信算备240019号。

　　基金管理人对本基金投资组合中投资于目标ETF部分的基金资产净值不计

　　鉴于大成基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有

　　季度报告）、临时报告★★★★◆◆、基金净值信息、基金份额申购■◆、赎回价格★★◆★■、基金投资资

　　（14）基金总资产不得超过基金净资产的140%■◆■；

　　发送给基金托管人。重大合同的保管期限为《基金合同》终止后20年。

　　五、基金财产的保管

　　基金托管人核对一致后由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中

　　（8）本基金参与融资和转融通证券出借业务的◆◆■★，按照相关法律法规、监管

　　基金管理人发送指令应采用电子邮件、传真或双方协商一致的其他方式。

　　经营范围◆■■★★：许可项目：证券业务★★★◆■◆；证券投资咨询；公募证券投资基金销售；

　　（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基

　　资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国

　　（三）托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力◆■◆■★。

　　如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金管理人

　　C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.20%的

　　（4）买卖除目标ETF以外的其他基金份额■★★■◆，但是法律法规或中国证监会

　　（五）不列入基金费用的项目

　　扩大★★◆。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的★◆★，不得就扩大的损失要求赔偿。

　　（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规■★■■◆★、《基金合同》

　　（二）托管协议自《基金合同》成立之日起成立■■★★，自《基金合同》生效之

　　基金的投资组合比例为：本基金投资于目标ETF的资产比例不低于基金资

　　止行为等作出强制性调整的，本基金应当按照法律法规或监管部门的规定执行；

　　银行间市场清算所股份有限公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/

　　总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

　　（四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭

　　基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应立即将新的

　　（五）违约行为虽已发生★■■★■★，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地

　　（一）基金管理人■■◆★★、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财

　　上述估值错误的主要类型包括但不限于■■：资料申报差错★◆◆、数据传输差错、

　　（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序

　　十八、争议解决方式

　　若基金管理人/基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接

　　基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当

　　（17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行★★◆■◆，与

　　大成中证全指自由现金流ETF发起式联接A,大成中证全指自由现金流ETF发起式联接C: 大成中证全指自由现金流交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议

　　法律法规或监管部门取消或变更上述限制■★★，如适用于本基金，基金管理人

　　当将清算报告登载在规定网站上★★★◆■◆，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。

　　或基金财产的损失，处理与基金运作无关的事项发生的费用，以及基金管理人、